第七十三条禁止证券公司及其工作人员在证券交易中进行下列损害客户利益的欺诈行为： 一、第一百四十四条证券公司及其工作人员未经依法设立的业务，不得私自接待客户前提。委托买卖证券。首先，第一百四十五条：证券公司工作人员按照所属证券公司的指令违反交易规则或者在证券交易活动中利用职务便利的，由其所属证券公司承担赔偿责任。负全责。

首先，第一百八十五条违反本法规定，挪用公款买卖证券的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。此外，本次证券法修订还完善了上市公司收购制度、证券公司经营管理制度、证券登记结算制度、跨境监管合作制度等。公司解散、依法责令关闭或者被宣告破产的，证券交易所应当终止其公司债券上市，并报国务院证券监督管理机构备案。

1、证券法律制度

第二条在中国境内依法发行股票、公司债券和国务院认可的其他证券，适用本法。无论客户的证券交易委托是否完成，委托记录均应当在规定期限内保存在证券公司。第十六条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内作出决定；批准或者不批准的，应当说明理由。第十一条公开发行股票，必须依照公司法规定的条件报国务院证券监督管理机构批准。

2、证券法律法规重点必背

第二百一十一条本法施行前依照行政法规批准在证券交易所上市交易的证券，继续依法交易。 （一）协助证券监督管理机构教育、组织会员贯彻执行证券法律、行政法规；首先，第一百二十四条证券公司对外负债总额不得超过其净资产的规定倍数，流动负债总额不得超过流动资产总额。一定比例；具体倍数、比例和管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

3、证券法2021年新旧处罚比较

第一百四十六条证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、托管、结算服务，是非营利法人。以协议方式收购上市公司的，收购人必须在达成协议后三日内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所书面报告收购协议，并予以公告。第二百一十条当事人对证券监督管理机构或者国务院授权部门的处罚决定不服的，可以依法申请复议，也可以直接依法向人民法院提起诉讼。

第九十八条证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保障其证券交易场所和设施的正常运行，并逐步完善。证券承销是指证券公司按照协议购买发行人全部证券或者在承销期结束时自行购买全部剩余证券的承销方式。第十四条国务院证券监督管理机构设立发行审核委员会，依法审核股票发行申请。 2）依法维护会员的合法权益，向证券监管机构报告会员的建议和要求；